東吳保本混合型證券投資基金更新招募說明書摘要_1

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基金管理人:東吳基金管理有限公司

基金託管人:中國農業銀行股份有限公司

重要提示

本基金根據【2012】年【4】 月【12】 日中國證券監督管理委員會《關於同意東吳保本混合型證券投資基金募集的批複》(證監基金字【2012】【506】號)的核准,進行募集。本基金基金合同於2012年8月13日正式生效。

基金管理人保證《東吳保本混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱「《招募說明書》」或「本《招募說明書》」)的內容真實、準確、完整。本《招募說明書》經中國證監會核准,但中國證監會對本基金募集的核准,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。

投資者投資於保本基金並不等於將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構,保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。

投資有風險,投資者在認(申)購本基金前應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成新基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本招募說明書(更新)所載內容截止日為2015年8月13日,有關財務數據和凈值表現截止日為2015年6月30日(財務數據未經審計)。

注:按照基金合同的約定,東吳保本混合型證券投資基金已於2015年8 月19 日起轉型為東吳配置優化混合型證券投資基金,請投資者在投資東吳配置優化混合型證券投資基金前認真閱讀發佈於公司官網及指定媒體上的東吳配置優化混合型證券投資基金基金合同、招募說明書等法律文件,了解該基金的新加坡商新加坡華僑銀行房貸利率比較,新加坡商新加坡華僑銀行房屋貸款鑑價與核貸成數如何提高?投資範圍、投資策略、風險收益特徵、申購贖回等信息。

一、緒言

本《招募說明書》依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱「《基金法》」)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱「《運作辦法》」)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱「《銷售辦法》」)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱「《信息披露辦法》」)、其他有關規定及《東吳保本混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱「本基金合同」或「基金合同」)編寫。

本《招募說明書》闡述了東吳保本混合型證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的必要事項,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本《招募說明書》。

本基金管理人承諾本《招募說明書》不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

本基金根據本《招募說明書》所載明資料募集。本《招募說明書》由本基金管理人解釋。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人對未在本《招募說明書》中載明的信息,或對本《招募說明書》作出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據基金合同編寫,並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資者取得依基金合同所發售的基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務;基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

一、基金管理人

一、基金管理人概況

1.名稱:東吳基金管理有限公司

2.住所:上海市浦東新區源深路279號(200135)

3.辦公地址:上海市浦東新區源深路279號(200135)

4.法定代表人:任少華

5.設立日期:2004年9月2日

6.批准設立機關及批准設立文號:中國證券監督管理委員會證監基金字【2003】82 號

7.組織形式:有限責任公司 (國內合資)

8.註冊資本:1億元人民幣

9.聯繫人:錢巍

10.電話:(021)50509888

11.傳真:(021)50509884

12.客戶服務電話:400-821-0588(免長途話費)、021-50509666

13.公司網址:www.scfund.com.cn

14.股權結構:



15.簡要情況介紹:

東吳基金管理有限公司設立基金投資總部、專戶業務事業部、研究策劃部、集中交易室、營銷管理部、北京營銷中心、上海營銷中心、廣州營銷中心、蘇州分公司、產品策略部、營銷策劃部(加掛電子金融部)、總經理辦公室(下設二個二級部門,分別為綜合管理部與行政事務部)、人力資源部、基金事務部、信息技術部、北京辦事處、財務管理部和監察稽核部、風險管理部等19個職能部門。公司已管理的第一隻產品東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金,於?2005年2月1日基金合同生效,託管行為中國工商銀行股份有限公司。公司已管理的第二隻產品東吳價值成長雙動力混合型證券投資基金,於2006年12月15日基金合同生效,託管行為中國農業銀行股份有限公司。公司已管理的第三隻產品東吳行業輪動混合型證券投資基金,於2008年4月23日基金合同生效,託管行為華夏銀行股份有限公司。公司已管理的第四隻產品東吳優信穩健債券型證券投資基金,於2008年11月5日基金合同生效,託管行為中國建設銀行股份有限公司。公司已管理的第五隻產品東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金,於2009年5月6日基金合同生效,託管行為中國農業銀行股份有限公司。公司已管理的第六隻產品東吳新經濟混合型證券投資基金,於2009年12月30日基金合同生效,託管行為中國建設銀行股份有限公司。公司已管理的第七隻產品東吳貨幣市場證券投資基金,於2010年5月11日基金合同生效,託管行為中國農業銀行股份有限公司。公司已管理的第八隻產品東吳新創業混合型證券投資基金,於2010年6月29日基金合同生效,託管行為中國工商銀行股份有限公司。公司已管理的第九隻產品東吳中證新興產業指數證券投資基金,於2011年2月1日基金合同生效,託管行為中國農業銀行股份有限公司。公司已管理的第十隻產品東吳增利債券型證券投資基金,於2011年7月27日基金合同生效,託管行為中信銀行股份有限公司。公司已管理的第十一隻產品東吳新產業精選混合型證券投資基金,於2011年9月28日基金合同生效,託管行為中國建設銀行股份有限公司。公司已管理的第十二隻產品東吳深證100指數增強型證券投資基金(LOF),於2012年3月9日基金合同生效,託管行為中國建設銀行股份有限公司。公司已管理的第十三隻產品東吳保本混合型證券投資基金,於2012年8月13日基金合同生效,託管行為中國農業銀行股份有限公司。公司已管理的第十四隻產品東吳內需增長混合型證券投資基金,於2013年1月30日基金合同生效,託管行為交通銀行股份有限公司。公司已管理的第十五隻產品東吳鼎利分級債券型證券投資基金,於2013年4月25日基金合同生效,託管行為交通銀行股份有限公司。公司已管理的第十六隻產品東吳阿爾法靈活配置混合型證券投資基金,於2014年3月19日基金合同生效,託管行為中國農業銀行股份有限公司。公司已管理的第十七隻產品東吳中證可轉換債券指數分級證券投資基金,於2014年5月9日基金合同生效,託管行為平安銀行股份有限公司。公司已管理的第十八隻產品東吳移動互聯靈活配置混合型證券投資基金,於2015年5月27日基金合同生效,託管行為平安銀行股份有限公司。公司已管理的第十九隻產品東吳新趨勢價值線靈活配置混合型證券投資基金,於2015年7月1日基金合同生效,託管行為中國農業銀行股份有限公司。

二、主要人員情況

1、董事會成員

吳永敏先生,董事長,碩士研究生,高級審計師、高級經濟師,中共黨員。歷任蘇州市財政局科員、蘇州市稅務局副科長、蘇州市稅務局三分局局長、蘇州市稅務局科長、蘇州市審計局副局長,東吳證券股份有限公司董事長、黨委書記,現任東吳基金管理有限公司董事長。

陳輝峰先生,副董事長,碩士研究生,高級國際商務師,中共黨員。歷任上海輕工國際(集團)有限公司五金分公司總經理、上海輕工國際發展有限公司副總經理、上海蘭生股份有限公司常務副總經理、總經理、上海蘭生(集團)有限公司營運管理部總經理。現任上海東浩蘭生國際服務貿易(集團)有限公司投資發展部總經理。

任少華先生,董事,博士研究生,經濟師,中共黨員。歷任蘇州市人民檢察院助理檢查員,蘇州中辰期貨公司總經理助理,蘇州證券投資部總經理、資產管理部總經理、副總經濟師,東吳證券股份有限公司資產管理總部總經理、總經濟師、總裁助理兼任期貨籌備組組長、研究所所長,東吳證券股份有限公司黨委委員、副總裁,東吳期貨有限公司董事長。現任東吳基金管理有限公司總經理。

馮恂女士,董事,博士研究生,經濟師,中共黨員。歷任東吳證券研究所研究員,國聯證券研究所所長、總裁助理兼經管總部總經理、副總裁,東吳證券總規劃師兼研究所所長,現任東吳證券股份有限公司總規劃師兼資產管理總部總經理。

全卓偉女士,董事,碩士研究生,歷任上海市國有資產監督管理委員會綜合處、規劃發展處副主任科員、主任科員,企業改革處副處長。現任上海東浩蘭生國際服務貿易(集團)有限公司資本運營部副總經理、上海東浩資產經營有限公司副總經理。

王炯先生,職工董事,碩士研究生、經濟師,中共黨員。歷任蘇州市統計局綜合平衡處科員,東吳證券總裁辦公室主任、機構客戶部總經理、總裁助理。現任東吳基金管理有限公司常務副總經理。

貝政新先生,獨立董事,大學,教授,博士生導師。歷任蘇州大學商學院財經學院講師、副教授。現任蘇州大學商學院財經學院教授。

袁勇志先生,獨立董事,教授,博士生導師。歷任蘇州大學管理學院教師、蘇州大學人文社科處處長、蘇州大學黨委研究生工作部部長,現任蘇州大學出版社副總編。

陳如奇先生,獨立董事,大專學歷,中共黨員,高級經濟師。歷任新疆人民銀行巴州中心支行科員,新疆農業銀行巴州及自治區分行科長、處長,交通銀行上海分行處長、副行長,交通銀行廣州分行行長,交通銀行香港分行總經理等職。

2、監事會成員

顧錫康先生,監事會主席,碩士學位,高級工程師、經濟師,中共黨員。歷任蘇州電子計算機廠工程師、室主任,蘇州人民銀行科技科硬體組組長,蘇州證券電腦中心經理、技術總監,東吳證券技術總監兼信息技術總部總經理,東吳證券股份有限公司合規總監、監事會主席。

王菁女士,監事,本科學士學位,會計師,中共黨員。歷任東吳證券經紀分公司財務經理、東吳證券財務部總經理助理、副總經理,現任東吳證券股份有限公司財務部總經理。

沈清韻,員工監事,本科,學士學位,中共黨員。歷任普華永道中天會計師事務所高級審計員,東吳基金管理有限公司監察稽核部副總經理,現任監察稽核部總經理兼風險管理部總經理。

3、高管人員

吳永敏先生,董事長。(簡歷請參見上述董事會成員介紹)

任少華先生,總經理。(簡歷請參見上述董事會成員介紹)

王炯先生,常務副總經理、碩士研究生,經濟師,中共黨員。歷任蘇州市統計局綜合平衡處科員、蘇州證券西北街營業部業務主管、東吳證券辦公室副主任、總裁辦公室主任、機構客戶部總經理、總裁助理等職務,現任東吳基金管理有限公司常務副總經理。

徐軍女士,督察長,大學,會計師、審計師,中共黨員。歷任蘇州市審計局財政、金融審計處科員、副處長,東吳證券財務部總經理,東吳基金管理有限公司財務負責人、公司總裁助理等職務,現任東吳基金管理有限公司督察長。

4.基金經理

楊慶定,博士,上海交通大學管理學專業畢業。歷任大公國際資信評估有限責任公司上海分公司研究員與結構融資部總經理、上海證券有限公司高級經理、太平資產管理有限公司高級投資經理;2007年7月至2010年6月期間任東吳基金管理有限公司研究員、基金經理助理;2013年4月再次加入東吳基金管理有限公司,現擔任公司基金投資總部總經理,其中自 2013 年6 月25 日起擔任東吳鼎利分級債券型證券投資基金基金經理、自2014 年5 月9日起擔任東吳中證可轉換債券指數分級證券投資基金基金經理、自2014 年6 月28 日起擔任東吳優信穩健債券型證券投資基金基金經理、自2014 年6 月28 日起擔任東吳保本混合型證券投資基金基金經理。

戴斌先生,博士,中國人民大學金融學專業畢業。自2007年1月起加入東吳基金管理有限公司一直從事證券投資研究工作,曾任研究部宏觀經濟、金融工程研究員、產品策劃部產品設計研究員,基金經理助理,現任基金投資總部副總經理,其中自2013年12月24日擔任東吳新產業精選混合型證券投資基金基金經理,自2014年11月6日起擔任東吳保本混合型證券投資基金基金經理,自2014年12月12日起擔任東吳價值成長雙動力混合型證券投資基金基金經理,自2015年5月27日起擔任東吳移動互聯靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2015年7月1日起擔任東吳新趨勢價值線靈活配置混合型基金基金經理。

歷任基金經理:

丁蕙,2012年8月13日至2014年6月28日

5.投資決策委員會成員

任少華公司總經理;

楊慶定基金投資總部總經理;

陳憲研究策劃部總經理;

戴斌基金投資總部副總經理;

王立立基金投資總部副總經理。

上述人員之間不存在近親屬關係。

二、基金託管人

(一)基金託管人情況

1、基本情況

名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行)

住所:北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

法定代表人:劉士余

成立日期:2009年1月15日

批准設立機關和批准設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號

基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字[1998]23號

註冊資本:32,479,411.7萬元人民幣

存續期間:持續經營

聯繫電話:010-66060069

傳真:010-68121816

聯繫人:林葛

中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院批准,中國農業銀行整體改製為中國農業銀行股份有限公司並於2009年1月15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射範圍最廣,服務領域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉並舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打造「伴你成長」服務品牌,依託覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網路和多元化的金融產品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成長。

中國農業銀行是中國第一批開展託管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績突出,2004年被英國《全球託管人》評為中國「最佳託管銀行」。2007年中國農業銀行通過了美國SAS70內部控制審計,並獲得無保留意見的SAS70審計報告,表明了獨立公正第三方對中國農業銀行託管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在2010年首屆「『金牌理財』TOP10頒獎盛典」中成績突出,獲「最佳託管銀行」獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜誌頒發的「最佳資產託管獎」。

中國農業銀行證券投資基金託管部於1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批准成立,2004年9月更名為託管業務部,內設養老金管理中心、技術保障處、營運中心、委託資產託管處、保險資產託管處、證券投資基金託管處、境外資產託管處、綜合管理處、風險管理處,擁有先進的安全防範設施和基金託管業務系統。

2、主要人員情況

中國農業銀行託管業務部現有員工140餘名,其中高級會計師、高級經濟師、高級工程師、律師等專家10餘名,服務團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。

3、基金託管業務經營情況

截止到2015年6月30日,中國農業銀行託管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共287隻,包括富國天源平衡混合型證券投資基金、華夏平穩增長混合型證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成景陽領先股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、博時內需增長靈活配置混合型證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽證券投資基金、豐和價值證券投資基金、久嘉證券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數增強型債券投資基金、長信利息收益開放式證券投資基金、長盛動態精選證券投資基金、景順長城內需增長開放式證券投資基金、萬家增強收益債券型證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、新華優選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、益民貨幣市場基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心優選股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、泰達宏利首選企業股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、益民創新優勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金、申萬巴黎競爭優勢股票型證券投資基金、新華優選成長股票型證券投資基金、金元惠理成長動力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩健雙盈債券型證券投資基金、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金、長信利豐債券型證券投資基金、金元惠理豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先鋒股票證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強債券型證券投資基金、銀華內需精選股票型證券投資基金(LOF)、大成行業輪動股票型證券投資基金、交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金、富蘭克林國海滬深300指數增強型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(LOF)、景順長城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信中小盤成長股票型證券投資基金、東吳貨幣市場證券投資基金、博時創業成長股票型證券投資基金、招商信用添利債券型證券投資基金、易方達消費行業股票型證券投資基金、富國匯利分級債券型證券投資基金、大成景豐分級債券型證券投資基金、興全滬深300指數增強型證券投資基金(LOF)、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國可轉換債券證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、泰達宏利領先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金(LOF)、東吳中證新興產業指數證券投資基金、工銀瑞信四季收益債券型證券投資基金、招商安瑞進取債券型證券投資基金、匯添富社會責任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費服務行業股票型證券投資基金、易方達黃金主題證券投資基金(LOF)、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金、浙商聚潮產業成長股票型證券投資基金、嘉實領先成長股票型證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、南方保本混合型證券投資基金、交銀施羅德先進位造股票證券投資基金、上投摩根新興動力股票型證券投資基金、富蘭克林國海策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元惠理保本混合型證券投資基金、招商安達保本混合型證券投資基金、深證300價值交易型開放式指數證券投資基金、南方中國中小盤股票指數證券投資基金(LOF)、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國中證500指數增強型證券投資基金(LOF)、長信內需成長股票型證券投資基金、大成中證內地消費主題指數證券投資基金、中海消費主題精選股票型證券投資基金、長盛同瑞中證200指數分級證券投資基金、景順長城核心競爭力股票型證券投資基金、匯添富信用債債券型證券投資基金、光大保德信行業輪動股票型證券投資基金、富蘭克林國海亞洲(除日本)機會股票型證券投資基金、匯添富逆向投資股票型證券投資基金、大成新銳產業股票型證券投資基金、申萬菱信中小板指數分級證券投資基金、廣發消費品精選股票型證券投資基金、鵬華金剛保本混合型證券投資基金、匯添富理財14天債券型證券投資基金、嘉實全球房地產證券投資基金、金元惠理新經濟主題股票型證券投資基金、東吳保本混合型證券投資基金、建新社會責任股票型證券投資基金、嘉實理財寶7天債券型證券投資基金、富蘭克林國海恆久信用債券型證券投資基金、大成月添利理財債券型證券投資基金、安信目標收益債券型證券投資基金、富國7天理財寶債券型證券投資基金、交銀施羅德理財21天債券型證券投資基金、易方達中債新綜合指數發起式證券投資基金(LOF)、工銀瑞信信用純債債券型證券投資基金、大成現金增利貨幣市場基金、景順長城支柱產業股票型證券投資基金、易方達月月利理財債券型證券投資基金、摩根士丹利華鑫量化配置股票型證券投資基金、東方央視財經50指數增強型證券投資基金、交銀施羅德純債債券型發起式證券投資基金、鵬華理財21天債券型證券投資基金、國泰民安增利債券型發起式證券投資基金、萬家14天理財債券型證券投資基金、華安純債債券型發起式證券投資基金、金元惠理惠利保本混合型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數證券投資基金、招商雙債增強分級債券型證券投資基金、景順長城品質投資股票型證券投資基金、中海可轉換債券債券型證券投資基金、融通標普中國可轉債指數增強型證券投資基金、大成現金寶場內實時申贖貨幣市場基金、交銀施羅德榮祥保本混合型證券投資基金、國泰中國企業境外高收益債券型證券投資基金、富蘭克林國海焦點驅動靈活配置混合型證券投資基金、景順長城滬深300等權重交易型開放式指數證券投資基金、廣發聚源定期開放債券型證券投資基金、大成景安短融債券型證券投資基金、嘉實研究阿爾法股票型證券投資基金、新華行業輪換靈活配置混合型證券投資基金、富國目標收益一年期純債債券型證券投資基金、匯添富高息債債券型證券投資基金、東方利群混合型發起式證券投資基金、南方穩利一年定期開放債券型證券投資基金、景順長城四季金利純債債券型證券投資基金、華夏永福養老理財混合型證券投資基金、嘉實豐益信用定期開放債券型證券投資基金、國泰國證醫藥衛生行業指數分級證券投資基金、交銀施羅德定期支付雙息平衡混合型證券投資基金、光大保德信現金寶貨幣市場基金、易方達投資級信用債債券型證券投資基金、廣發趨勢優選靈活配置混合型證券投資基金、華潤元大保本混合型證券投資基金、長盛雙月紅一年期定期開放債券型證券投資基金、富國國有企業債債券型證券投資基金、富安達信用主題輪動純債債券型發起式證券投資基金、景順長城滬深300指數增強型證券投資基金、中郵定期開放債券型證券投資基金、安信永利信用定期開放債券型證券投資基金、工銀瑞信信息產業股票型證券投資基金、大成景祥分級債券型證券投資基金、富蘭克林國海歲歲恆豐定期開放債券型證券投資基金、景順長城景益貨幣市場基金、萬家市政純債定期開放債券型證券投資基金、建信穩定添利債券型證券投資基金、上投摩根雙債增利債券型證券投資基金、嘉實活期寶貨幣市場基金、融通通源一年目標觸髮式靈活配置混合型證券投資基金、大成信用增利一年定期開放債券型證券投資基金、鵬華品牌傳承靈活配置混合型證券投資基金、國泰濃益靈活配置混合型證券投資基金、匯添富恒生指數分級證券投資基金、長盛航天海工裝備靈活配置混合型證券投資基金、廣發新動力股票型證券投資基金、東吳阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場基金、前海開源可轉債債券型發起式證券投資基金、新華鑫利靈活配置混合型證券投資基金、富國天盛靈活配置混合型證券投資基金、景順長城中小板創業板精選股票型證券投資基金、中郵雙動力混合型證券投資基金、建信改革紅利股票型證券投資基金、交銀施羅德周期回報靈活配置混合型證券投資基金、中海積極收益靈活配置混合型證券投資基金、申萬菱信中證環保產業指數分級證券投資基金、博時裕隆靈活配置混合型證券投資基金、國壽安保滬深300指數型證券投資基金、前海開源滬深300指數型證券投資基金、天弘季加利理財債券型證券投資基金、新華鑫安保本一號混合型證券投資基金、諾安永鑫收益一年定期開放債券型證券投資基金、大成景益平穩收益混合型證券投資基金、南方穩利1年定期開放債券型證券投資基金、申萬菱信中證軍工指數分級證券投資基金、招商可轉債分級債券型證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、寶盈科技30靈活配置混合型證券投資基金、華潤元大醫療保健量化股票型證券投資基金、融通月月添利定期開放債券型證券投資基金、中海惠祥分級債券型證券投資基金、建信穩定添利債券型證券投資基金、東方新興成長混合型證券投資基金、銀華雙月定期理財債券型證券投資基金、嘉實新興產業股票型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場基金、招商招利1個月期理財債券型證券投資基金、工銀瑞信高端製造行業股票型證券投資基金、工銀瑞信添益快線貨幣市場基金、國泰國證食品飲料行業指數分級證券投資基金、中證500醫藥衛生指數交易型開放式指數證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、鵬華先進位造股票型證券投資基金、大成納斯達克100指數證券投資基金、銀華惠增利貨幣市場基金、華潤元大富時中國A50指數型證券投資基金、安信現金增利貨幣市場基金、南方理財金交易型貨幣市場基金、工銀瑞信創新動力股票型證券投資基金、東方添益債券型證券投資基金、富國中證國有企業改革指數分級證券投資基金、華夏滬港通恆生交易型開放式指數證券投資基金、大成產業升級股票型證券投資基金(LOF)、華夏滬港通恆生交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、前海開源股息率100強等權重股票型證券投資基金、國開泰富貨幣市場證券投資基金、大成高新技術產業股票型證券投資基金、富蘭克林國海大中華精選混合型證券投資基金、鵬華可轉債債券型證券投資基金、華夏滬深300指數增強型證券投資基金、工銀瑞信戰略轉型主題股票型證券投資基金、天弘雲端生活優選靈活配置混合型證券投資基金、安信消費醫藥主題股票型證券投資基金、國泰深證TMT50指數分級證券投資基金、新華策略精選股票型證券投資基金、中證500工業指數交易型開放式指數證券投資基金、華融新銳靈活配置混合型證券投資基金、中證500原材料指數交易型開放式指數證券投資基金、華安智能裝備主題股票型證券投資基金、寶盈轉型動力靈活配置混合型證券投資基金、大成景明靈活配置混合型證券投資基金、富國中證銀行指數分級證券投資基金、大成景穗靈活配置混合型證券投資基金、中郵穩健添利靈活配置混合型證券投資基金、申萬菱信新能源汽車主題靈活配置混合型證券投資基金、英大靈活配置混合型發起式證券投資基金、中融中證一帶一路主題指數分級證券投資基金、中郵信息產業靈活配置混合型證券投資基金、南方改革機遇靈活配置混合型證券投資基金、融通新區域新經濟靈活配置混合型證券投資基金、大成景鵬靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信農業產業股票型證券投資基金、交銀施羅德中證海外中國互聯網指數型證券投資基金(LOF)、國壽安保中證500交易型開放式指數證券投資基金、國壽安保中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、交銀施羅德多策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元順安保本混合型證券投資基金、鵬華醫藥科技股票型證券投資基金、長盛國企改革主題靈活配置混合型證券投資基金、大成深證成份交易型開放式指數證券投資基金、交銀施羅德國企改革靈活配置混合型證券投資基金、中郵樂享收益靈活配置混合型證券投資基金、前海開源清潔能源主題精選靈活配置混合型證券投資基金、鵬華弘鑫靈活配置混合型證券投資基金、申萬菱信中證申萬醫藥生物指數分級證券投資基金、易方達瑞享靈活配置混合型證券投資基金、中證500信息技術指數交易型開放式指數證券投資基金。

(二)基金託管人的內部風險控制制度說明

1、內部控制目標

嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經營、規範運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。

2、內部控制組織結構

風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作,對託管業務風險管理和內部控制工作進行監督和評價。託管業務部專門設置了風險管理處,配備了專職內控監督人員負責託管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核職權。

3、內部控制制度及措施

具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證託管業務的規範操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理實行嚴格的複核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。

(三)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

基金託管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、託管協議規定的投資比例和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作,並通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。

當基金出現異常交易行為時,基金託管人應當針對不同情況進行以下方式的處理:

1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;

2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金管理人進行提示;

3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為,書面提示有關基金管理人並報中國證監會。

三、相關服務機構

一、基金份額發售機構

1.直銷機構:

東吳基金管理有限公司直銷中心

註冊地址:上海市浦東新區源深路279號(200135)

辦公地址:上海市浦東新區源深路279號(200135)

法定代表人:任少華

聯繫人:錢巍

直銷電話:(021)50509880

傳真:(021)50509884

客戶服務電話:400-821-0588(免長途話費)

網站: www.scfund.com.cn

2.代銷機構:

(1)中國農業銀行股份有限公司

註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號

法定代表人:蔣超良

聯繫人:劉峰

電話:(010)85108226

傳真:(010)85109219

客服電話:95599

公司網址:www.abchina.com

(2)中國工商銀行股份有限公司

註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號(100005)

辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號(100005)

法定代表人:姜建清

聯繫人:楊菲

傳真:(010)66105662

客服電話:95588

公司網址:www.icbc.com.cn

(3)中國建設銀行股份有限公司

註冊地址:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:王洪章

聯繫人:張靜

傳真:(010)66275654

客服電話:95533

公司網址:www.ccb.com

(4)交通銀行股份有限公司

註冊地址:上海市銀城中路188號

辦公地址:上海市銀城中路188號

法定代表人:牛錫明

聯繫人:曹榕

電話:021-58781234

傳真:021-58408483

客服電話:95559

公司網址:www.bankcomm.com

(5)華夏銀行股份有限公司

註冊地址:北京市東城區建國門內大街22號(100005)

辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號(100005)

法定代表人:吳建

聯繫人:李慧

電話:(010)85238670

傳真:(010)85238680

客戶服務電話:95577

公司網址:www.hxb.com..cn

(6)招商銀行股份有限公司

註冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人:傅育寧

聯繫人:鄧炯鵬

電話:(0755)83198888

傳真:(0755) 83195049

客服電話:95555

公司網址:www.cmbchina.com

(7)中信銀行股份有限公司

註冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

法定代表人:田國立

聯繫人:郭偉

電話:010-65557048

傳真:010-65550827

客服電話:95558

公司網址:http://bank.ecitic.com

(8)中國民生銀行股份有限公司

註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人:董文標

聯繫人:楊成茜

電話:(010)57092619

傳真:(010)57092611

客服電話:95568

公司網址:www.cmbc.com.cn

(9)寧波銀行股份有限公司

註冊地址:寧波市江東區中山東路294號

辦公地址:寧波市鄞州區寧南南路700號寧波銀行大樓

法定代表人:陸華裕

聯繫人:胡技勛

電話:(0574)89068340

傳真:(0574)87050024

客服電話:96如何用花旗銀行花旗現金回饋無限卡信用卡換現金?合法的花旗銀行花旗現金回饋無限卡換現金方式與途徑是?528,上海地區962528

公司網址:www.nbcb.com.cn

(10)中國郵政儲蓄銀行有限責任公司

註冊地址:北京市西城區宣武門西大街131號

辦公地址:北京市西城區宣武門西大街131號

法定代表人:劉安東

聯繫人:陳春林

傳真:010-66415194

客服電話:95580

公司網址:www.psbc.com

(11)平安銀行股份有限公司

註冊地址:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

辦公地址:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

法定代表人:孫建一

聯繫人:張莉

電話:021-38637673

客服電話:40066-99999(免長途費)0755-961202

公司網址:www.pingan.com

(12)溫州銀行股份有限公司

註冊地址:溫州市車站大道華海廣場1號樓

辦公地址:溫州市車站大道196號

法定代表人:邢增福

聯繫人:林波

電話:0577-88990082

傳真:0577-88995217

客服電話:0577-96699

公司網址: www.wzbank.cn

(13)煙台銀行股份有限公司

註冊地址:煙台市芝罘區海港路25號

辦公地址:煙台市芝罘區海港路25號

法定代表人:葉文君

聯繫人:王淑華

電話:0535-6699660

傳真:0535-6699884

客服電話:4008-311-777

公司網址:www.yantaibank.net

(14)蘇州銀行股份有限公司

註冊地址:江蘇省蘇州市東吳北路143號

辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鍾園路728號

法定代表人:王蘭鳳

聯繫人:項喻楠

電話:0512-69868389

傳真:0512-69868370

客服熱線:96067

公司網址:www.suzhoubank.com

(15)江蘇銀行股份有限公司

註冊地址: 南京市洪武北路55號

辦公地址:南京市洪武北路55號

法定代表人: 夏平

聯繫人: 張洪瑋

電話:025-58587036

傳真:025-58587038

客服熱線:96098,4008696098

公司網址:www.jsbchina.cn

(16)東吳證券股份有限公司

註冊地址:蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈18-21層

辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號

法定代表人:范力

聯繫人:方曉丹

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

客服電話:0512-33396288

公司網址:www.dwzq.com.cn

(17)海通證券股份有限公司

註冊地址:上海市淮海中路98號

辦公地址:上海市廣東路689號海通證券大廈

法定代表人:王開國

聯繫人:金芸、李笑鳴

電話:021-23219000

傳真:021-23219100

客服電話:021-95553

公司網址:www.htsec.com

(18)申萬宏源證券有限公司

英文名稱:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.

註冊資本:人民幣330億元

註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層(郵編:200031)

法定代表人:李梅

電話:021-33389888

傳真:021-33388224

客服電話:95523或4008895523

電話委託:021-962505

國際互聯網網址: www.swhysc.com

聯繫人:黃瑩

(19)中信建投證券股份有限公司

註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝內大街188號

法定代表人:張佑君

聯繫人:權唐

電話:(010)65183880

傳真:(010)65182261

客服電話:400-8888-108

公司網址:www.csc108.com

(20)國信證券股份有限公司

註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈6層

法定代表人:何如

聯繫人:齊曉燕

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133952

客服電話:95536

公司網址:www.guosen.com.cn

(21)國聯證券股份有限公司

註冊地址:無錫市縣前東街8號6樓、7樓

辦公地址:無錫市縣前東街8號6樓、7樓

法定代表人:雷建輝

聯繫人:徐欣

電話:0510-82831662

傳真:0510-82830162

客服電話:400 888 5288

公司網址:www.glsc.com.cn

(22)國泰君安證券股份有限公司

註冊地址:上海市浦東新區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:萬建華

聯繫人:芮敏祺

電話:021-38676161

傳真:021-38670161

客戶服務熱線:400-8888-666

(23)金元證券股份有限公司

註冊地址:海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心17層

法定代表人:陸濤

聯繫人:馬賢清

電話:(0755)83025022

傳真:(0755)83025625

客服電話:4008-888-228

公司網址:www.jyzq.com.cn

(24)安信證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02

辦公地址:深圳市福田區深南大道鳳凰大廈1棟9層

法定代表人:牛冠興

聯繫人:陳劍虹

電話:0755-82825551

傳真:0755-82558305

客服電話:400-800-1001

公司網址:www.essence.com.cn

(25)華泰證券股份有限公司

註冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

法定代表人:吳萬善

電話:025-83290523

傳真:025-84579763

聯繫人:肖亦玲

客服電話:95597

公司網址:www.htsc.com.cn

(26)中航證券有限公司

註冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓

法定代表人:杜航

聯繫人: 戴蕾

電話:0791-86768681

傳真:0791-86770178

客服電話:400-8866-567

公司網址:www.avicsec.com

(27)財富證券有限責任公司

註冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層

辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層

法定代表人: 周暉

聯繫人: 郭磊

電話:0731-84403319

傳真:0731-84403439

客服電話:0731-84403350

公司網址: www.cfzq.com

(28)中信萬通證券有限責任公司

註冊地址:青島市嶗山區苗嶺路222號青島國際金融廣場1號樓第20層

辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層

法定代表人:楊寶林

電話:0532-85022326

傳真:0532-85022605

聯繫人:吳忠超

客服電話: 95548

公司網址: www.citicssd.com

(29)光大證券股份有限公司

註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:薛峰

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

聯繫人:劉晨、李芳芳

客服電話:4008888788、10108998

公司網址:www.ebscn.com

(30)渤海證券股份有限公司

註冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

辦公地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

法定代表人:杜慶平

聯繫人:王兆權

電話:022-28451861

傳真:022-28451892

客服電話:400-6515-988

公司網址:www.bhzq.com

(31)中銀國際證券有限責任公司

註冊地址:上海市浦東新區銀城中路200 號中銀大廈39F

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200 號中銀大廈39-40F

法定代表人:許剛

聯繫人:馬瑾

電話:(021)20328720

客戶服務電話:4006208888

公司網址:www.bocichina.com

(32)招商證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A 座38—45 層

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A 座38—45 層

法定代表人:宮少林

電話:(0755)82943666

傳真:(0755)82943636

聯繫人:林生迎

客服電話:95565、400-8888-111

公司網址:www.newone.com.cn

(33)齊魯證券有限公司

註冊地址:山東省濟南市經七路86號23層

辦公地址:山東省濟南市經七路86號23層

法定代表人:李瑋

電話:(0531)68889155

傳真:(0531)68889752

聯繫人:吳陽

客服電話:95538

公司網址:www.qlzq.com.cn

(34)恆泰證券股份有限公司

註冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城區東風路111號

法定代表人:鞠瑾

電話:0471-4913998

傳真:0471-4930707

聯繫人:常向東

客服電話:0471-4961259

公司網址:www.cnht.com.cn

(35)南京證券有限責任公司

註冊地址:江蘇省南京市玄武區大鍾亭8號

辦公地址:江蘇省南京市玄武區大鍾亭8號

法定代表人:張華東

聯繫人:水晨

電話:025-83367888

傳真:025-83320066

客服電話:400-828-5888

公司網址: www.njzq.com.cn

(36)東海證券有限責任公司

註冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人:劉化軍

電話:021-20333333

傳真:021-50498825

聯繫人:梁旭

客服電話:95531;400-8888-588

網址:www.longone.com.cn

(37)中國中投證券有限責任公司

註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第4、18層至21層

法定代表人:龍增來

聯繫人: 劉毅

電話:0755-8202 3442

傳真:0755-8202 6539

客服熱線:400 600 8008

公司網址:www.china-invs.cn

(38)愛建證券有限責任公司

註冊地址:上海市南京西路758號23樓

辦公地址:上海市南京西路758號20-25樓

法定代表人:宮龍雲

聯繫人:戴莉麗

電話:021-32229888-25122

傳真:021-62878783

客服電話:021-63340678

公司網址:www.ajzq.com

(39)天相投資顧問有限公司

註冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701郵編:100032

辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層郵編:100088

法定代表人:林義相

聯繫人:尹伶

聯繫電話:010-66045529

客服電話: 010-66045678

傳真: 010-66045518

天相投顧網址: http://www.txsec.com

天相基金網網址:www.jjm.com.cn

(40)華寶證券有限責任公司

註冊地址:上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層

辦公地址:上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈27層

法定代表人:陳林

聯繫人:宋歌

電話:021-68778081

傳真:021-68778117

客服電話:4008209898

公司網址:www.cnhbstock.com

(41)平安證券有限責任公司

註冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層

辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層(518048)

法定代表人:謝永林

聯繫人:吳瓊

電話:0755-22621866

傳真:0755-82400862

客服熱線:95511-8

公司網址:www.PINGAN.com

(42)長江證券股份有限公司

註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:楊澤柱

聯繫人:李良

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

客服電話:95579或4008-888-999

公司網址:www.95579.com

(43)信達證券股份有限公司

註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯繫人:唐靜

電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服電話:400-800-8899

公司網址:www.cindasc.com

(44)華安證券有限責任公司

註冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座

法定代表人:李工

聯繫人:甘霖

電話:0551-65161821

傳真:0551-65161672

客服電話:0551-96518或者4008096518

公司網址:www.hazq.com

(45)上海證券有限責任公司

註冊地址:上海市西藏中路336號

辦公地址:上海市西藏中路336號

法定代表人:郁忠民

聯繫人:張瑾

電話:021-53519888-1915

傳真:021-33303353

客服電話:4008918918

公司網址:www.shzq.com

(46)廣州證券股份有限公司

註冊地址:廣州市珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19、20樓

辦公地址:廣州市珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19、20樓

法定代表人:邱三發

聯繫人: 林潔茹

電話:020-88836999

傳真:020-88836654

客服電話:020-961303

公司網址:www.gzs.com.cn

(47)長城國瑞證券有限公司

註冊地址: 廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

辦公地址:廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

法定代表人: 傅毅輝

聯繫人: 盧金文

電話:0592-5161642

傳真:0592-5161140

客服熱線:0592-5163588

公司網址:www.xmzq.com.cn

(48)中信證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:王東明

聯繫人: 陳忠

電話:010-60833722

傳真:010-60833739

客服熱線:95558

公司網址:www.cs.ecitic.com

(49)五礦證券有限公司

註冊地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47層

辦公地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47-49層

法定代表人:張永衡

聯繫人: 賴君偉

電話:0755-23902400

傳真:0755-82545500

客服熱線:40018-40028

公司網址:www.wkzq.com.cn

(50)九州證券有限公司

註冊地址:青海省西寧市長江路53號匯通大廈六樓

辦公地址:深圳市福田區民田路新華保險大廈18樓

法定代表人:林小明

聯繫人:聶晗

電話:0755-33331188

傳真:0755-33329815

客服熱線:4006543218

公司網址:www.tyzq.com.cn

(51)上海華信證券有限責任公司

註冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號 環球金融中心9樓

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號 環球金融中心9樓

法定代表人:羅浩

聯繫人:倪丹

電話:021-38784818

傳真:021-68775878

客服熱線:68777877

公司網址:www.cf-clsa.com

(52)中信證券(浙江)有限責任公司

住所:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人:沈強

電話:0571-86078823

傳真:0571-85783711

聯繫人:周妍

網址:www.bigsun.com.cn

客戶服務電話:0571-96598

(53)萬聯證券有限責任公司

註冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層

辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層

法定代表人:張建軍

聯繫人: 王鑫

電話:020-38286588

傳真:020-38286588

客服熱線:4008888133

公司網址:www.wlzq.com.cn

(54)深圳眾祿基金銷售有限公司

註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人:薛峰

聯繫人:張玉靜

電話:0755-33227953

傳真:0755-82080798

客服熱線:4006-788-887

公司網址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(55)華鑫證券有限責任公司

註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元

法定代表人:洪家新

聯繫人:孔泉

電話:0755-82083788

傳真:0755-82083408

客服熱線:021-32109999, 029-68918888

網址:www.cfsc.com.cn

(56)國海證券股份有限公司

註冊地址:廣西桂林市輔星路13號

辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號

法定代表人:張雅鋒

聯繫人:牛孟宇

電話:0755-83709350

傳真:0755-83704850

客服熱線:95563

公司網址:www.ghzq.com.cn

(57)國金證券股份有限公司

註冊地址: 四川省成都市東城根上街95號

辦公地址: 四川省成都市東城根上街95號

法定代表人: 冉雲

聯繫人: 劉婧漪

電話:028-86690057

傳真:028-86690126

客服熱線:4006600109

公司網址:www.gjzq.com.cn

(58)浙江同花順基金銷售有限公司

註冊地址: 浙江省杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室

辦公地址: 浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2號樓2樓

法定代表人: 凌順平

聯繫人: 楊翼

電話:0571-88911818轉8565

傳真:0571—86800423

客服熱線:4008-773-772

公司網址:www. 5ifund.com

(59)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

註冊地址:上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801

法定代表人:汪靜波

聯繫人:方成

電話:021-38600735

傳真:021-38509777

客服熱線:400-821-5399

公司網址:www.noah-fund.com

(60)上海天天基金銷售有限公司

註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓

法定代表人:其實

聯繫人: 潘世友

電話:021-54509998

傳真:021-64385308

客服熱線:400-1818-188

公司網址:www.1234567.com.cn

(61)杭州數米基金銷售有限公司

註冊地址: 杭州市餘杭區倉前街道海曙路東2號

辦公地址: 浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恆生大廈12樓

法定代表人: 陳柏青

聯繫人: 張裕

電話:021-60897840

傳真:0571-26698533

客服熱線:4000 766 123

公司網址:www.fund123.cn

(62)和訊信息科技有限公司

註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯繫人:於楊

電話:021-20835779

傳真:021-20835885

客服熱線:400-920-0022

公司網址:http://licaike.hexun.com/

(63)上海長量基金銷售投資有限公司

代銷機構:上海長量基金銷售投資顧問有限公司

註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人:張躍偉

聯繫人:敖玲

電話:021-58788678-8201

傳真:021—58787698

客服電話:400-089-1289

公司網站: www.erichfund.com

(64)上海好買基金銷售有限公司

註冊地址: 上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址: 上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

法定代表人:楊文斌

聯繫人: 張茹

電話:021-20613999

傳真:021-68596916

客服熱線:400-700-9665

公司網址:www.ehowbuy.com

3.基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規定,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,並及時履行公告義務。

二、註冊登記機構:東吳基金管理有限公司

註冊地址:上海市浦東新區源深路279號(200135)

辦公地址:上海市浦東新區源深路279號(200135)

法定代表人:任少華

聯繫人:錢巍

電話:021-50509888

傳真:021-50509884

客戶服務電話:400-821-0588(免長途話費)

網站: www.scfund.com.cn

三、擔保人

名稱:中國投資擔保有限公司

住所:北京市海淀區西三環北路100 號金玉大廈寫字樓9層

辦公地址:北京市海淀區西三環北路100 號金玉大廈寫字樓9層

法定代表人:劉新來

成立日期:1993 年12 月4 日

組織形式:有限責任公司

註冊資本:3,521,459,934元人民幣

聯繫人: 侯楠 顏冰

聯繫電話:010-88822888

經營範圍:投資擔保;投資及擔保的評審、策劃、諮詢服務;投資及投資相關的策劃、諮詢;資產受託管理;經濟信息諮詢;人員培訓;新技術、新產品的開發、生產和產品銷售;倉儲服務;組織、主辦會議及交流活動;上述範圍涉及國家專項規定管理的按有關規定辦理。

四、律師事務所和經辦律師

名稱:北京市君澤君律師事務所

住所:北京市西城區金融大街9號金融街中心南樓六層

辦公地址:北京市西城區金融大街9號金融街中心南樓六層

負責人:陶修明

電話:010-66523388

傳真:010-66523399

經辦律師:王勇、余紅征

五、會計師事務所和經辦註冊會計師

名稱:江蘇天衡會計師事務所(特殊普通合夥)

註冊地址:南京市建鄴區江東中路106號萬達廣場商務樓B座(14幢)20樓

辦公地址:南京市建鄴區江東中路106號萬達廣場商務樓B座(14幢)20樓

法定代表人:余瑞玉

經辦註冊會計師:談建忠 魏娜

電話:025-84711188

傳真:025-84716883

四、基金的名稱

本基金名稱:東吳保本混合型證券投資基金

五、基金的類型

基金的類別:混合型基金

六、基金的投資目標

本基金主要通過投資組合保險策略的運作,在確保保本周期到期時本金安全的基礎上,力爭實現基金資產的穩健增長。

七、基金的投資範圍

本基金投資範圍限於具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

本基金根據恆定組合保險策略(Constant Proportion Portfolio Insurance,CPPI)將資產配置於風險資產與保本資產。本基金投資的風險資產為股票、權證等權益類資產;本基金投資的保本資產為國內依法發行交易的債券(包括國債、金融債、企業債、公司債、可轉債、可分離債券、債券回購、央行票據、短期融資券、中期票據、資產支持證券等)、銀行存款、貨幣市場工具等固定收益類資產。

本基金投資組合的資產配置範圍為:股票、權證等風險資產占基金資產的比例不高於40%,其中權證不超過基金資產凈值的3%;債券、貨幣市場工具等保本資產投資占基金資產比例不低於60%,其中現金或到期日在一年期以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資範圍。

八、基金的投資策略

如何用聯邦銀行幸福御守御璽卡信用卡換現金?合法的聯邦銀行幸福御守御璽卡換現金方式與途徑是? 1、資產配置策略

本基金的資產將分為保本資產與風險資產兩大類資產,以恆定組合投資保險策略(CPPI)為依據,結合東吳「M值優化」模型,再基於基金管理人對宏觀經濟運行變化的判斷以及各投資品種的風險收益預期,確定基金資產在股票、債券等投資品種中的比例。

(1)恆定比例投資組合保險策略(CPPI)

恆定比例投資組合保險策略將基金資產分成兩個部分:1)保本資產,依據保本要求將大部分資產投資於保本資產,以保證基金投資者投資本金的安全性;2)風險資產,將除保本資產外的基金資產投資於風險資產,提升基金投資者的收益。

本基金按照恆定組合投資保險策略作為基金資產配置原則,按照如下三個步驟將資產劃分成風險資產和保本資產:1)根據基金資產的期末最低保本金額和合理的貼現率計算當前保本底線;2)計算基金資產的安全墊,即最大止損額;3)按照風險乘數將安全墊放大,將該部分投資於風險資產,其餘資產投資於保本資產。

兩類資產配置可用下列步驟予以簡要說明:

圖11-1 CPPI原理示意圖



數據來源:東吳基金。



(2)M值優化模型

本基金風險乘數的確定是基金管理人在定性、定量分析的基礎上綜合分析的結果。根據CPPI策略要求,風險乘數在一定時間內保持恆定才能保證在安全墊減少至零時,風險資產的數量也能按需要同時減少到零,才能保證本金的安全。在實際投資中,如果要保持風險乘數的恆定,則需根據投資組合市值的變化隨時調整風險資產與保本資產的比例,這將產生高昂的交易成本。同時,當市場發生較大變化時,為維持恆定的風險乘數,可能出現過激投資。

為此,本基金將利用M值優化模型,對風險乘數採用定期和不定期相結合的調整方式。調整方式和周期將基於中國經濟運行周期的變動,根據自身對於市場利率、通貨膨脹、貨幣供應、上市公司盈利能力等指標的深入研究分析,判斷保本資產和風險資產預期風險收益變化趨勢,分析各類別資產價格因各種原因對長期均衡價值的偏離,並參照定期出具的投資組合風險評估報告及相關數量分析研究成果,對風險乘數M進行定期或不定期適當調整。

舉例說明:假設本基金初始單位凈值為1.00元,目標單位凈值為1.01元,當期無風險利率為三年期定期存款利率5.40%,期初風險乘數為2,保本周期三年,共731天,



期初風險資產比例為:(1- 86.26%)@2=27.48%。

(3)類別資產配置調整

本基金將基於中國經濟運行周期的變動,判斷市場利率水平、通貨膨脹率、貨幣供應量、盈利變化等因素對證券市場的影響,分析類別資產的預期風險收益特徵,利用類別資產價格因各種原因對長期均衡價值的偏離,並參照定期編製的投資組合風險評估報告及相關數量分析模型,在不同的市場情況下適度調整上述類別資產在標的資產中的配置比例,從而決定投資組合中股票和債券的配置比例。

圖11-2資產配置決策流程圖



資料來源:東吳基金

2、債券投資策略

債券投資方面,對於本基金的保本資產部分,本基金主要投資對象為交易所和銀行間債券市場上的債券,其組合久期與保本周期基本匹配,以有效規避利率、收益率曲線變化、再投資等各種風險;同時綜合考慮收益性、流動性和風險性,選擇低估值債券進行投資,並利用市場時機、無風險套利、利率預測等,爭取債券投資的超額收益;利用現券回購所得資金適時參與新股申購及配售,以獲得穩定的股票一級市場超額回報。

1)債券配置策略

本基金根據國內外宏觀經濟走勢,以及國家財政與貨幣政策取向,判斷未來利率走勢,從而確定債券投資組合久期。

在債券投資組合久期分析基礎上,根據債券收益率曲線變動趨勢、各期限段品種收益率及收益率基差波動等因素分析,從而確定本基金債券組合中不同期限結構的配置,據此構建債券投資組合。

債券選擇上,本基金首先根據債券信用風險特徵,精選信用風險低的債券構建初選債券池。其次,根據債券到期收益率、信用利差和稅收差異等因素的分析,並考慮債券流動性溢價和操作策略,選擇投資價值高的債券作為本基金的投資對象。

圖11-3債券投資組合構建流程



資料來源:東吳基金。

從理論與實踐經驗看,影響利率走勢的因素主要有:1、宏觀經濟增長狀況,主要衡量指標有GDP增速、工業增加值、固定資產投資增速、消費水平、貿易順差程度;2、物價走勢:CPI、PPI;3、貨幣供應量和信貸增速;4、國際主要經濟體利率走勢。本基金通過以上四個方面的綜合分析,把握利率走勢。

根據利率走勢的判斷結果,確定債券投資組合久期。在預期利率下降時,增加債券組合久期,提高債券價格上漲產生的收益;在預期利率上升時,減小債券組合久期,降低債券價格下跌產生的損失。

在確定債券組合久期之後,本基金將結合收益率曲線變化的預測,通過分析和情景測試,確定短、中、長期三類債券的投資比例。具體而言:

通過考察市場收益率曲線的歷史變動情況,並結合利率走勢,把握收益率曲線變化趨勢。在此基礎上,本基金根據收益率曲線變動特徵,在子彈式組合、梯式組合和杠鈴式組合當中進行選擇期限結構配置策略,據此確定本基金債券組合在短、中、長期三類不同期限結構的配置。

2)債券選擇策略

在債券選擇上,本基金首先精選信用風險低的債券構建初選債券池。其次,選擇投資價值高的債券作為本基金的投資對象。

在初選債券池基礎上,本基金根據東吳基金債券投資價值分析體系,選擇投資價值高的債券作為本基金的投資對象。東吳基金債券投資價值分析體系根據債券到期收益率、信用利差和稅收差異等因素的分析,對債券投資價值從大到小排序,再考慮債券流動性溢價和操作策略對以上債券投資價值排序進行優化,最終選擇投資價值高的債券構建本基金債券投資組合。

3)債券操作策略

對於債券操作策略,本基金將基於收益率曲線變化的預測,採取騎乘策略、息差策略及利差策略等操作策略進行相應的債券類屬配置和債券投資組合管理。

3、股票投資策略

本基金將嚴格按照CPPI策略並結合M值優化模型,動態調整風險資產比例。在風險資產中,本基金將精選具有成長優勢、估值優勢和競爭優勢的上市公司股票作為投資對象,力爭最大限度獲取基金資產增值。

1)股票配置策略

對於構建股票池,本基金將首先從公司利潤增長和股票估值水平兩個維度,精選出持續增長,並且具有估值優勢的股票作為初選股票池。在此基礎上,本基金根據東吳企業競爭優勢評價體系,選出具有競爭優勢的股票作為本基金的股票池。本基金股票投資組合具體構建程序如下:

①根據東吳企業成長、估值優勢識別模型構建初選股票池

東吳企業成長、估值優勢識別模型將股票估值指標和公司利潤增長率分別作為幾何矢量圖的橫坐標和縱坐標,並以A股整體估值水平和A股整體利潤增長率作為基準,同時結合國際估值的比較,將所有股票分成四類:

?A類股票:利潤增長速度高、甚至加速增長,並且估值水平低;

?B類股票:利潤增長速度高、甚至加速增長,但估值水平高;

?C類股票:利潤增長速度低、甚至負增長,但估值水平低;

?D類股票:利潤增長速度低、甚至負增長,並且估值水平高。

本基金選擇A類股票,B類股票,以及C類股票中利潤增長速度為正,或者利潤增長速度雖為負,但呈現加速增長的股票作為本基金的初選股票池。對於D類股票,將被剔除本基金股票池,除了具有明確重組方案的以外。

②根據東吳企業競爭優勢評價體系構建基金股票池

本基金將根據「東吳基金企業競爭優勢評價體系」,計算備選股票池中上市公司的競爭優勢綜合分值,評價上市公司的投資價值,精選出具出國打工度假中華開發工業銀行有打工度假貸款嗎?遊學打工中華開發工業銀行貸款可以多少?有綜合競爭優勢的上市公司股票作為基金股票池。

東吳基金企業競爭優勢評價體系是根據波特的五種競爭力模型和價值鏈分析內容、以及企業能力理論和企業資源理論等構建的,用來評價上市公司的競爭優勢和未來成長能力。東吳基金企業競爭優勢評價體系具體包括以下五方面內容:戰略管理優勢、技術優勢、市場優勢、管理運營優勢、資源及其它附加優勢。

2)股票池調整法則

原則上,本基金根據上市公司定期報告對股票池進行相應調整。在宏觀經濟環境、行業基本面和市場指數發生重大變化情況下,可進行臨時調整。同時,可根據行業研究員調研情況和研究成果,綜合考慮上市公司的行業趨勢、公司基本面、估值水平等方面的情況對本基金股票池進行個別調進調出。

4、權證投資策略

本基金權證投資將以價值分析為基礎,在採用數量化模型分析其合理定價的基礎上,把握市場的短期波動,進行積極操作,追求在風險可控的前提下實現穩健的超額收益。具體投資方法如下:

1)考量標的股票合理價值、標的股票價格、行權價格、行權時間、行權方式、股價歷史與預期波動率和無風險收益率等要素,估計權證合理價值。

2)根據權證合理價值與其市場價格間的差幅以及權證合理價值對定價參數的敏感性,結合標的股票合理價值考量,決策買入、持有或沽出權證。

九、基金的業績比較基準

基金業績比較基準為銀行三年期定期存款收益率(稅後)。

十、基金的風險收益特徵

本基金為保本混合型基金,屬於證券投資基金中的低風險品種。

十一、基金投資組合報告

東吳保本混合型證券投資基金(以下簡稱「本基金」)基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金託管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,於2015年7月16日複核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證複核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2015年6月30日(未經審計)

1、報告期末基金資產組合情況



2、報告期末按行業分類的股票投資組合





3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細



4、 報告期末按債券品種分類的債券投資組合



5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細



6、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9、 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報告期末未持有股指期貨。

10、 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報告期未投資國債期貨。

11、 投資組合報告附註

(1) 本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,或在報告編製日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

(2) 本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

(3)其他資產構成



(4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

(5) 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

(6) 投資組合報告附註的其他文字描述部分

由於四捨五入的原因,分項之和於合計項之間可能存在尾差。

十二、基金的業績

(1)東吳保本混合型基金歷史時間段凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較



注:基金業績比較基準=3年期銀行定期存款稅後收益率,數據截止到2015年6月30日。

(2)自基金合同生效以來基金累計凈值增長率及其與同期業績基準收益率的比較圖

(2012年08月13日至2015年6月30日)



注:東吳保本混合型基金於2012年8月13日成立。

十三、基金費用與稅收

一、基金運作相關費用

(一)基金運作相關費用種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金託管人的託管費;

3、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;

4、基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;

5、基金份額持有人大會費用;

6、基金的證券交易費用;

7、基金的銀行匯划費用;

8、證券賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費;

9、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金運作相關費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金管理費按前一日基金資產凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×年管理費率÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費划付指令,基金託管人複核後於次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金託管人的託管費

本基金的託管費按前一日基金資產凈值的0.2%的年費率計提。託管費的計算方法如下:

H=E×年託管費率÷當年天數

H為每日應計提的基金託管費

E為前一日基金資產凈值

基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費划付指令,基金託管人複核後於次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金託管人,若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

上述「一、基金費用的種類中第3-7項費用」,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財產中支付。

3、若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存續條件,基金份額持有人將所持有本基金份額轉為轉型后的「東吳配置優化混合型證券投資基金」的基金份額,管理費按前一日基金資產凈值的1.5%的年費率計提,託管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。計算方法同上。

4、本基金在到期期間(除保本期到期日)和過渡期內,基金管理人和基金託管人應免收基金管理費和基金託管費。

二、基金銷售相關費用

1、申購費用由投資人承擔,不列入基金財產。若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存續條件,轉為變更后的「東吳配置優化混合型證券投資基金」,申購費率不高於基金申購金額的5%,具體費率以屆時公告為準。

2、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。不低於贖回費總額的25%應歸基金財產,其餘用於支付登記費和其他必要的手續費。若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存續條件,轉為變更后的「東吳配置優化混合型證券投資基金」,贖回費率最高不超過5%,具體費率以屆時公告為準。

3、具體費率如下:

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注:1年指365天

4、本基金的申購費用最高不超過申購金額的5%,贖回費用最高不超過贖回金額的5%。基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應於新的費率或收費方式實施2個工作日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

5、對特定交易方式(如網上交易、電話交易等),基金管理人可以採用低於櫃檯交易方式的基金申購費率和基金贖回費率。

6、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后,對基金投資者適當調整基金申購費率、贖回費率和轉換費率。

三、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

十四、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的、且由同一註冊登記機構辦理註冊登記的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定製定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。

1.基金轉換業務的適用範圍

本基金已開通與本基金管理人旗下基金:東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金(基金代碼:580001)、東吳價值成長雙動力混合型證券投資基金前端收費(基金代碼:580002)、東吳行業輪動混合型證券投資基金(基金代碼:580003)、東吳優信穩健債券型證券投資基金A(基金代碼:582001)、東吳優信穩健債券型證券投資基金C(基金代碼:582201)、東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:580005)、東吳新經濟混合型證券投資基金(基金代碼:580006)、東吳新創業混合型證券投資基金(580007)、東吳貨幣市場證券投資基金A(基金代碼:583001)和東吳貨幣市場證券投資基金B(基金代碼:583101)、東吳中證新興產業指數證券投資基金(585001)、東吳新產業精選混合型證券投資基金(580008)、東吳增利債券型證券投資基金A(582002)和東吳增利債券型證券投資基金C(582202)、東吳內需增長混合型證券投資基金(580009)、東吳阿爾法靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:000531)。

基金管理人今後發行的開放式基金將根據具體情況確定是否適用於基金轉換業務,並將另行公告。

2.開通轉換的銷售機構

投資者可通過基金管理人的直銷渠道和以下代銷機構辦理以上基金的基金轉換業務:

中國農業銀行股份有限公司、華夏銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行有限責任公司、招商銀行股份有限公司、煙台銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、溫州銀行股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、東吳證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、渤海證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券有限責任公司、中航證券有限責任公司、齊魯證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、國聯證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、恆泰證券有限責任公司、愛建證券有限責任公司、長江證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、南京證券有限責任公司、東海證券有限責任公司、天相投資顧問有限公司、華安證券有限責任公司、財富證券有限公司、華寶證券有限責任公司、長城國瑞證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、中信證券(浙江)有限責任公司、九州證券有限責任公司、申萬宏源證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中國中投證券有限責任公司、金元證券股份有限公司、華鑫證券有限責任公司、國海證券股份有限公司、上海華信證券有限責任公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司、上海天天基金銷售有限公司、杭州數米基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、萬聯證券有限責任公司、蘇州銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、國金證券股份有限公司。

根據業務需要,本基金管理人還將會選擇其他銷售機構開辦此業務並將按有關規定予以公告。

十五、對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,本基金管理人對本基金原招募說明書進行了更新,並根據本基金管理人在本基金合同生效后對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新,主要更新的內容如下:

1、在「重要提示」中,更新了相關內容。

2、在「三、基金管理人」中,更新了相關內容。

3、在「四、基金託管人」中,更新了相關內容。

4、在「五、相關服務機構」中,更新了相關內容。

5、在「八、基金份額的申購與贖回」中,更新了相關內容。

6、在「十一、基金的投資」中,更新了相關內容。

7、在「二十四、其他應披露事項」中,增加了其他披露事項:

(1)2015年3月5日在上海證券報、證券時報、中國證券報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於開通旗下基金在中國工商銀行股份有限公司基金轉換業務的公告》;

(2)2015年3月5日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於旗下基金新增國金證券股份有限公司為代銷機構並推出轉換業務的公告》;

(3)2015年3月19日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於旗下基金新增江蘇銀行股份有限公司為代銷機構並推出定期定額業務及轉換業務的公告》;

(4)2015年3月21日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於變更江蘇銀行股份有限公司上線代銷旗下基金並推出定期定額業務及轉換業務時間的公告》;

(5)2015年3月25日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於旗下基金調整交易所固定收益品種估值方法變更的公告》;

(6)2015年3月27日在證券時報、中國證券報、公司網站等媒體上公告了《東吳保本混合型證券投資基金招募說明書》;

(7)2015年3月28日在證券時報、中國證券報、公司網站等媒體上公告了《東吳保本混合型證券投資基金2014年年度報告以及摘要》;

(8)2015年3月30日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於旗下部分基金繼續參加中國工商銀行股份有限公司個人電子銀行基金申購費率優惠活動的公告》;

(9)2015年4月20日在證券時報、中國證券報、公司網站等媒體上公告了《東吳保本混合型證券投資基金2015年第1季度報告》;

(10)2015年5月29日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司網上銀行、手機銀行申購費率優惠的公告》;

(11)2015年6月8日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於旗下部分基金在公司網上交易開展轉換費率優惠活動的公告》;

(12)2015年6月8日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於旗下部分基金新增諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司為代銷機構並開通定期定額投資業務及參加櫃檯、網上交易申購費率優惠的公告》;

(13)2015年6月12日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於旗下基金新增上海好買基金銷售有限公司為代銷機構並推出定期定額業務及轉換業務的公告》;

(14)2015年6月12日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於旗下基金在上海好買基金銷售有限公司申購費率及定投申購費率優惠的公告》;

(15)2015年6月26日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《關於東吳基金管理有限公司旗下基金參與深圳眾祿基金銷售有限公司費率優惠活動的公告》;

(16)2015年6月26日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於參加數米基金網費率優惠活動的公告》;

(17)2015年6月26日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於參加浙江同花順基金銷售有限公司費率優惠活動的公告》;

(18)2015年6月29日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於旗下基金在交通銀行股份有限公司網上銀行、手機銀行延長基金申購費率優惠的公告》;

(19)2015年7月1日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司管理的基金2015年半年度資產凈值公告》;

(20)2015年7月7日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於旗下部分基金在公司直銷櫃檯開展申購費率優惠活動的公告》;

(21)2015年7月7日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於公司及高管、基金經理投資旗下基金相關事宜公告》;

(22)2015年7月10日在中國證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於東吳保本混合型證券投資基金保本周期即將到期的第一次提示性公告》;

(23)2015年7月17日在中國證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於東吳保本混合型證券投資基金保本周期即將到期的第二次提示性公告》;

(24)2015年7月21日在中國證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了《東吳保本混合型證券投資基金2015年第2季度報告》;

(25)2015年7月27日在中國證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於東吳保本混合型證券投資基金保本周期即將到期的第三次提示性公告》;

(26)2015年7月31日在中國證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於東吳保本混合型證券投資基金保本周期即將到期的第四次提示性公告》;

(27)2015年8月10日在中國證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了《關於修訂東吳保本混合型證券投資基金基金合同的公告》;

(28)2015年8月10日在中國證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了《東吳保本混合型證券投資基金保本周期到期安排及東吳配置優化混合型證券投資基金轉型后

(29)運作相關業務規則的公告》;

(30)2015年8月10日在中國證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了《東吳配置優化混合型證券投資基金基金合同內容摘要》;

(31)2015年8月10日在中國證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了《東吳配置優化混合型證券投資基金招募說明書》;

(32)2015年8月10日在公司網站等媒體上公告了《東吳配置優化混合型證券投資基金基金合同》;

(33)2015年8月10日在公司網站等媒體上公告了《東吳配置優化混合型證券投資基金託管協議》;

(34)2015年8月11日在中國證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了《吳基金管理有限公司關於東吳保本混合型證券投資基金保本周期即將到期的第五次提示性公告》;

(35)2015年8月11日在中國證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關於東吳保本混合型證券投資基金暫停申購、轉換轉入、定期定額投資、轉託管等業務的公告》;

十六、簽署日期

本基金更新招募說明書於2015年9月25日簽署。

東吳基金管理有限公司

二零一五年九月二十五日

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